Wall Street'in Endüstri Düzenleyicisi, Çarşamba günü, "Sistemik" başarısızlıkları, "sistemik" hataları, "yanlış ya da yanıltıcı" bilgileri ve zayıf seçeneklerin ticaret kontrolleri de dahil olmak üzere, "sistemik" hataları, "Sistemik" arızaları, bu faktörleri birleştiren, bu faktörlerin Milyonlarca Milyonlarca Milyonlarca'yı birleştirdiğini söyleyen "sistemik" hataları için para cezası verdi. müşteriler.
Finansal Endüstri Düzenleme Kurumu (Finra) para cezası, Robinhood'un itibarına en son vuruş. Demokratikleşme ticareti ile yatırılan broker, California Firmasının iş modeli, risk yönetimi ve müşteri tedavisi üzerinde soruları ortaya çıkaran bu yılki meme-stok fiasco'yu takip eden federal ve devlet politika yapıcılar tarafından incelenmiştir.
Bununla birlikte, Eylül 2016'ya kadar uzanan Finra ihlallerini çözen örme sözleşmesi, meme-stok backlash ve diğer düzenleyici sorgular nedeniyle geciktiği planlanan ilk halka açık teklifi ile hızlı bir şekilde ilerlemesi için, firmanın hızlı bir şekilde ilerlemesinin yolunu ortaya çıkarır.
Robiniyonun Finra'lı kararı, binlerce müşteriye ve 57 milyon dolar (kabaca Rs. 424 crore) cezası, regülatörün tarihindeki en büyüğü ve 57 milyon dolar (kabaca Rs. 424 crores) cezası, ve Eylül ayına kadar olan bir dizi meseleyi kapsayan 2016, Finra bir açıklamada dedi.
Jessica Hopper, Finra, Finra Hopper, Finra'daki uygulayıcının, Finra'nın, Robinhood'un milyonlarca müşterilerine yanlış ve yanıltıcı bilgileri bulması da dahil olmak üzere, robiniyonun ihlallerinin kapsamını ve ciddiyetini yansıtıyor "dedi.
Finra'ya göre, müşterilerin marjla ilgili işlem yapıp yapamayacağı ile ilgili bu iletişim, hesaplarında ne kadar nakit, ne kadar satın alma gücüne sahip oldukları, müşterilerin belirli işlemlerde karşılaştığı ve müşterilerin marj çağrılarıyla karşılaşmadığı.
Finra, bir Robinhood Müşterisinin, 2020'de hayatını aldıktan sonra, marj esnafını kapattığını gösterdiği ve yanlış bir şekilde olumsuz bir nakit bakiyesi gösterdiğini gösterdiği ortaya çıkan mesajlarla karıştırıldıktan sonra hayatını aldığını belirtti. Binlerce başka müşteri, benzer yanlış ifadelerden dolayı kayıplarda 7 milyon dolardan fazla (kabaca Rs. 52 crores) acı çekti, Finra'nın iddia ettiği.
2018 ve 2020 yılları arasında Robinhood, teknolojisini düzgün bir şekilde denetleyemedi ve 2020 Mart'taki pandemik kargaşa sırasında, müşterilerinin para kaybetmelerini sağlayan bir "kesintisiz dizi ve kritik sistem arızaları" deneyimlemesine neden oldu. .
Aynı dönemde Robinhood, riskli seçenek bahislerini yapmalarına izin vermeden önce müşterileri de düzgün şekilde bilgilendirmedi, Finra iddia edildi.
Robinhood, ne itiraf ve suçlamaları reddetti, ancak Finra'nın bulgularına razı olmadı. Şirket, işini yenileyerek, yeni denetim ve iletişim prosedürlerini kurduğunu ve önceki düzenleyiciler de dahil olmak üzere bir avukatı işe aldığını belirtti.
"Net bir mesaj var: yatırım yapmayı ve finansmanı demokrratikleştirmeyi deneyebilirsiniz, ancak köşeleri kesemezsiniz" dedi.
"Bu iyi çünkü şu ki, şimdi düzenleyicilerle yerleşmiş olduklarını söyleyebileceklerini söyleyebileceklerini söyleyebilecekleri çok çeşitli sorunları temizler. Değeri görebiliyorum - çok para var - bu tür bir Finra ihlali salatası üzerine yerleşimde."
2019 yılında Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonuna (SEC) rapor veren Finra, Sipariş Yürütme Hataları için 1.25 milyon dolar (kabaca Rs. 9.3 crores) para cezasına çarptırıldı.
SEC, Robinhood'a, geçen yıl şirketi 65 milyon dolar (kabaca Rs. 483.55 crores), müşterileri gelir kaynakları hakkında yanlış yönlendirdi.
Yine de, Robinhood'un yasal ve düzenleyici sıkıntıların bitmesi muhtemel değildir. SEC, "Gamification", "Gamification," Teslim Edilen Ticaret ve Ödeme Ödeme Akışını Teşvik Edilen Oyun benzeri özellikleri de yeni kurallar, burada brokerlerin bir ücret karşılığında toptan satış brokerlerine perakende müşteri siparişleri gönderir. .
Massachusetts Dışişleri Sekreteri, aynı zamanda şirkete karşı bir dava sürdüren Fatura Galvin'i "memnun" olduğunu söyledi, Finra'nın Robinhood'un suistimalini sürdürdüğünü, ancak 12.6 milyon dolarlık müşteri restorasyonunun yeterli olup olmadığını sorguladı.
© Thomson Reuters 2021
Kaynak: Gadgets 360